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（图片来源：全景视觉）

经济观察网记者蔡越坤4月2日，经济观察网获悉，中原资产管理有限公司（以下简称“中原资产”）作为债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间存在违反银行间市场相关自律规则的行为，被交易商协会做出自律警告处分。

具体而言，中原资产因为未及时对于债券投资人进行披露信息。第一，在下属子公司鄢陵县政通投资集团有限公司（以下简称“鄢陵政通”）51%股权转让相关工作进展过程的重大时点，未及时对定向投资人进行信息披露；第二，未及时告知召集人就鄢陵政通股权转让事项召集持有人会议；第三，未及时就董事成员变动及董事长变动事项对定向投资人进行信息披露。

依据相关自律规定，交易商协会表示，经年第3次自律处分会议审议，给予中原资产诫勉谈话处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；给予责任人黄燕茹诫勉谈话处分，并建议其参加协会信息披露相关培训。

根据万得统计，目前中原资产存量债券规模为92亿元，存量只数9只。中原资产是年8月31日在河南省工商行政管理局完成注册设立，经河南省人民政府批准设立并经财政部和银监会备案的具有金融不良资产批量收购业务资质的地方资产管理公司。

此外，据记者发现，交易商协会对于债务融资工具发行人的监管成为常态化工作。

今年以来，除了中原资产被点评批评要求整改外，还对中国华阳经贸集团有限公司（以下简称“华阳经贸”）和丹东港集团有限公司（以下简称“丹东港”）做出了自律处分。

丹东港集团因为未披露年年度报告，年第一季度、半年度及第三季度财务信息等被交易商协会公开谴责处分，暂停债务融资工具市场相关业务一年，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

华阳经贸因为对协会自律调查未予积极配合，未能按照相关要求及时、完整提交书面材料；此外，华阳经贸未及时披露年北京京翰英才教育科技有限公司99.9%股权收购项目等多项重大股权收购或注资事项。交易商协会也给予华阳经贸严重警告处分，暂停债务融资工具市场相关业务一年，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

目前丹东港集团和华阳经贸仍然有多期债券处于违约状态。

记者统计，仅年一年，交易商协会共公布了13次自律处分会议审议决定，对超过20家发行机构作出自律处分。因此债券投资者，需要高度重视这些信披问题，有时候这些信披问题能够提前预示公司信用风险。